基层经济型职务犯罪问题研究/余澳
作者:法律资料网
时间:2024-07-03 20:37:16
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基层经济型职务犯罪问题研究
余 澳
（四川大学法学院，四川 成都 610064）
内容摘要：本文以基层经济型职务犯罪为主要视角，通过实证研究的方式描述了我国基层经济型职务犯罪的现状，进而分析了其成因所在，然后对基层经济型职务犯罪的防范与控制提出了相关改革建议。
关键词：基层；经济型；职务犯罪
职务犯罪是我国当前社会转型时期的一类多发性犯罪。我国当前理论界和实践界对职务犯罪的关注主要是从我国社会的整体与宏观着眼，尚缺乏从某一特定的层面或角度对该问题的专门性、深入性的研究。因此，在本文中，笔者将以职务犯罪中的基层型、经济型为主要视角展开论述。
本文所指的基层经济型职务犯罪，其基本内涵是指在我国基层地域 发生的依法从事公务的国家工作人员利用职务之便实施的以贪利性为犯罪动机的职务犯罪。在本文中，笔者将重点分析我国基层经济型职务犯罪的现状和原因并提出一些具体的防控建议；此外，由于检察机关在防范与打击职务犯罪方面起着重要的作用，因此笔者也将重点探讨我国检察机关在此方面的工作改革。
一、基层经济型职务犯罪的现状
对此部分的分析，笔者将以对我国西部某地（笔者调查所在地是我国西部的一个县级市， 该市面积864平方公里，辖20个镇，现有人口43.03万，其中农村人口34.29万、城镇人口8.74万。现有公务员1675人。2003年该市国内生产总值为71.95亿元，财政收入达14.7亿元，农民人均收入达3159元,城镇人均可支配收入为9001元 。） 2001——2003年的经济型职务犯罪的实际统计数据为依据（具体见下表）。
受案线索 立案情况 贪污 受贿 行贿 挪用公款 私分国资
件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数
2001 25 － 8 10 2 3 1 1 1 2 3 3 1 1
2002 27 － 11 12 4 4 3 3 1 1 3 4 － －
2003 28 － 13 13 9 10 2 2 － － 2 2 － －
对此数据我们可以进行以下分析与总结：
（一）经济型职务犯罪呈上升趋势。我们可以清晰的看出，2001年的受案线索是25件，而2002年增加了两件，达到27件，2003年也比2002年增长了一件，达到28件。受案线索的增加至少给我们带来了以下三点信息：①涉嫌经济型职务犯罪的案件数在逐年增加；②检察机关在预防、查处、打击经济型职务犯罪方面面临着较大的压力与挑战；③社会对经济型职务犯罪要求进行打击的愿望在不断增强，因为在逐年增加的受案线索中，有很大一部分来自于公众或单位的检举、举报、报案等。从立案情况看，2001年——2003年，经济型职务犯罪的立案件数分别是8件、11件和13件，涉案人数分别是10人、12人和13人。因此，2002年较2001年上升了37.5％，而2003年又比2002年上升了18.18％。
（二）基层经济型职务犯罪案件多集中在贪污、受贿和挪用公款方面。在近三年的32起职务犯罪案件中，贪污、受贿和挪用公款占了90.6％，占据了所有经济型职务犯罪案件的绝大多数。
（三）基层经济型职务犯罪多发生在“三机一部”和国有企业中。在2002年的11起案件中，发生在司法机关的有1件1人，发生在行政执法机关的2件2人，发生在金融管理部门的有3件3人，发生在国有企业的有5件6人。在2003年的13起案件中，发生在“三机一部”的有6件7人，占据了案件数和人头数的46.2％、53.8％。
（四）重大案件占据了较高的比例。所谓重大案件，根据我国现行刑法和相关司法解释的规定是指贪污受贿5万元以上、挪用公款15万元以上的案件。据统计资料表明，2002年度的重大案件有5件6人，占立案总数的45.4％；2003年度的重大案件有4件2人，占立案总数的30.8％。
（五）基层经济型职务犯罪的调查取证工作面临较大的困难。仔细分析我们会发现，每年的立案线索数量与实际立案数之间存在较大的差距，究其原因，固然有相当数量的线索经过调查取证后是不够成立案条件的，所以没有予以立案，这是合法、合理的；但是，我们不能否认的是，由于针对经济型职务犯罪的侦查取证活动较为复杂和困难，所以一些案件由于缺乏相关证据，没有达到立案标准而没有立案。
（六）就作案手段而言，基层经济型职务犯罪呈现出预谋性、隐蔽性、合伙性等特征。基层经济型职务犯罪的涉案者往往从作案目的、方法、到反侦查手法等方面都预谋在先。由于其预谋性特征，所以也导致了犯罪者在整个犯罪过程中可以采取相当隐蔽的作案手法。合伙性，则是另一重要特征。主要表现在基层经济型职务犯罪往往有多人共同参与作案。
此外，我们还应当注意当前广大农村地区存在的经济型职务犯罪现象，最为典型的就是农村基层组织（如村民委员会）中协助政府从事公务的人员，其利用职务的便利侵犯农民集体和农民个人利益的犯罪行为，如私分土地征用补偿款的行为。
二、基层经济型职务犯罪的原因
基层经济型职务犯罪的原因除了作为职务犯罪整体原因（如经济的、政治的、法制的、社会的、个人的）的因素外，还具有以下几方面的特殊因素：
（一）基层政权的特殊性
这主要表现在基层政权权力制约不足、缺乏监督和基层政权在改革上的滞后等方面。由于基层政权处于权力金字塔的最底端，所以它远离了最高权力和上级权力的有效监管但却在基层地域具有巨大的权威，这就在一定程度上导致了对其制约和监督的不足，因而变得极易扩张和滥用；此外，基层政权在改革上滞后，这就导致基层政权不能及时跟进我国政治体制改革的民主化、法治化进程，在这样的一种局面下，基层政权就可能趁机而“浑水摸鱼”。
（二）基层单位的制度/管理因素
在我国当前的基层单位（此处主要指基层的国有单位及金融机构等）中，由于自身的管理制度、人事制度等方面的原因也为职务犯罪提供了机会与条件。例如：财务管理漏洞较多、私设“小金库”现象比较普遍、人事任免制度不完善等。这就为基层经济型职务犯罪创造了许多不良条件。
（三）基层人员的素质因素
基层人员整体素质不高也是导致基层职务犯罪多发的一个重要因素。由于自身素质的影响，基层人员不能很好的领会自己手中权力的意义，因为基层干部往往是从一名普通百姓转变来的，由于身份角色的突然变化，一些干部便开始飘飘然起来，乘势利用自己的身份与手中的权力捞取好处并认为一定要利用良好的时机弥补自己先前的损失，而不顾自己此前的豪言壮语以及群众利益，同时他们也不能很好地保持清醒的意志去领会变革社会中的权力意义，这样就使得他们走向了犯罪的深渊。
三、基层经济型职务犯罪的防范与控制
基层经济型职务犯罪的防范与控制是一项系统而复杂的社会综合工程。因此，第一，它不是在短期内能够实现的；第二，其防控体系的有效建立需要与我国当前社会的整体变革包括经济体制变革、政治体制变革、国民素质的提高等协调化、整体化发展。在当前，我们应当在基层经济型职务犯罪的防范与控制方面做好以下几方面工作：
（一）完善立法。
第一，完善刑法典。笔者认为，可以将所有类型的职务犯罪划归为一类罪进行立法应当更具合理性与时代性，这样将有利于提升职务犯罪的地位，引起社会尤其是掌权者的高度重视。第二，为了从严控制职务犯罪，加大对职务犯罪的打击力度，我国刑法典应当降低经济型职务犯罪的定罪标准。第三，我国应当尽快颁布《职务犯罪预防法》、同时应在《国家公务员暂行条例》的基础上，尽快制定《国家公务员法》和与之相配套的单项法律法规，如《国家公务员考核条例》、《国家公务员录用条例》、《国家公务员职位分类条例》以及《国家公务员财产申报条例》等。
（二）加强全国检察机关的建设，提高检察机关办理（经济型）职务犯罪案件的水平。
第一，在制定的《职务犯罪预防法》中明确赋予检察机关进行职务犯罪防控工作的权力，以减轻检察机关在进行职务犯罪防控工作中受到的质疑与阻力。第二，可以考虑设立统一的职务犯罪预防局，以加强职务犯罪防控工作的权威性与效率性。 第三，检察机关在侦办（经济型）职务犯罪案件中，应当努力提高其工作水平，包括提高侦查水平、要学会利用间接证据查办案件、与公诉人员就提起公诉的案件做好事前沟通，以有助于公诉人员做好出庭前的准备工作、进行有针对的法庭辩论等等。
（三）要注重加强基层检察院的建设。
第一，应当加强基层检察院的人力、财力和物力，为其侦办案件提供可靠的物质保证、减少外界干扰。第二，逐步提高办案人员的素质、定期对办案人员进行业务培训。第三，可以适当考虑对职务犯罪侦查人员的岗位轮换。岗位轮换有利于防止办案人员自身腐败的发生，同时也有利于培养干警的多方面能力。第四，基层检察院应当经常深入农村进行调研与宣传。通过调研，可以比较真实的掌握当地农村中的村务运行情况，摸清农村领导（如村支部书记、村民委员会成员）的实际工作状况，做好农村经济型职务犯罪的预防工作；通过宣传可以增强村民的法律意识和对相关政策的了解程度，从而让村民真正成为农村经济型职务犯罪的监督主体，切实维护自身的权益。
The Research of the Economical Crime by taking advantage
of duty in grassroots
Yu Ao
(Law School of Sichuan University, Chengdu, 610064, China)
Abstract: This article is in the view of the type of economical crime by taking advantage of duty in grassroots; analyze the conditions of economical crime by taking advantage of duty in grassroots by way of positive research and the reasons, then give some suggestions about the reform of the prevention and controlling of the economical crime by taking advantage of duty in grassroots.
Key words: grassroots; economical type; crime by taking advantage of duty
余 澳
（四川大学法学院，四川 成都 610064）
内容摘要：本文以基层经济型职务犯罪为主要视角，通过实证研究的方式描述了我国基层经济型职务犯罪的现状，进而分析了其成因所在，然后对基层经济型职务犯罪的防范与控制提出了相关改革建议。
关键词：基层；经济型；职务犯罪
职务犯罪是我国当前社会转型时期的一类多发性犯罪。我国当前理论界和实践界对职务犯罪的关注主要是从我国社会的整体与宏观着眼，尚缺乏从某一特定的层面或角度对该问题的专门性、深入性的研究。因此，在本文中，笔者将以职务犯罪中的基层型、经济型为主要视角展开论述。
本文所指的基层经济型职务犯罪，其基本内涵是指在我国基层地域 发生的依法从事公务的国家工作人员利用职务之便实施的以贪利性为犯罪动机的职务犯罪。在本文中，笔者将重点分析我国基层经济型职务犯罪的现状和原因并提出一些具体的防控建议；此外，由于检察机关在防范与打击职务犯罪方面起着重要的作用，因此笔者也将重点探讨我国检察机关在此方面的工作改革。
一、基层经济型职务犯罪的现状
对此部分的分析，笔者将以对我国西部某地（笔者调查所在地是我国西部的一个县级市， 该市面积864平方公里，辖20个镇，现有人口43.03万，其中农村人口34.29万、城镇人口8.74万。现有公务员1675人。2003年该市国内生产总值为71.95亿元，财政收入达14.7亿元，农民人均收入达3159元,城镇人均可支配收入为9001元 。） 2001——2003年的经济型职务犯罪的实际统计数据为依据（具体见下表）。
受案线索 立案情况 贪污 受贿 行贿 挪用公款 私分国资
件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数 件数 人数
2001 25 － 8 10 2 3 1 1 1 2 3 3 1 1
2002 27 － 11 12 4 4 3 3 1 1 3 4 － －
2003 28 － 13 13 9 10 2 2 － － 2 2 － －
对此数据我们可以进行以下分析与总结：
（一）经济型职务犯罪呈上升趋势。我们可以清晰的看出，2001年的受案线索是25件，而2002年增加了两件，达到27件，2003年也比2002年增长了一件，达到28件。受案线索的增加至少给我们带来了以下三点信息：①涉嫌经济型职务犯罪的案件数在逐年增加；②检察机关在预防、查处、打击经济型职务犯罪方面面临着较大的压力与挑战；③社会对经济型职务犯罪要求进行打击的愿望在不断增强，因为在逐年增加的受案线索中，有很大一部分来自于公众或单位的检举、举报、报案等。从立案情况看，2001年——2003年，经济型职务犯罪的立案件数分别是8件、11件和13件，涉案人数分别是10人、12人和13人。因此，2002年较2001年上升了37.5％，而2003年又比2002年上升了18.18％。
（二）基层经济型职务犯罪案件多集中在贪污、受贿和挪用公款方面。在近三年的32起职务犯罪案件中，贪污、受贿和挪用公款占了90.6％，占据了所有经济型职务犯罪案件的绝大多数。
（三）基层经济型职务犯罪多发生在“三机一部”和国有企业中。在2002年的11起案件中，发生在司法机关的有1件1人，发生在行政执法机关的2件2人，发生在金融管理部门的有3件3人，发生在国有企业的有5件6人。在2003年的13起案件中，发生在“三机一部”的有6件7人，占据了案件数和人头数的46.2％、53.8％。
（四）重大案件占据了较高的比例。所谓重大案件，根据我国现行刑法和相关司法解释的规定是指贪污受贿5万元以上、挪用公款15万元以上的案件。据统计资料表明，2002年度的重大案件有5件6人，占立案总数的45.4％；2003年度的重大案件有4件2人，占立案总数的30.8％。
（五）基层经济型职务犯罪的调查取证工作面临较大的困难。仔细分析我们会发现，每年的立案线索数量与实际立案数之间存在较大的差距，究其原因，固然有相当数量的线索经过调查取证后是不够成立案条件的，所以没有予以立案，这是合法、合理的；但是，我们不能否认的是，由于针对经济型职务犯罪的侦查取证活动较为复杂和困难，所以一些案件由于缺乏相关证据，没有达到立案标准而没有立案。
（六）就作案手段而言，基层经济型职务犯罪呈现出预谋性、隐蔽性、合伙性等特征。基层经济型职务犯罪的涉案者往往从作案目的、方法、到反侦查手法等方面都预谋在先。由于其预谋性特征，所以也导致了犯罪者在整个犯罪过程中可以采取相当隐蔽的作案手法。合伙性，则是另一重要特征。主要表现在基层经济型职务犯罪往往有多人共同参与作案。
此外，我们还应当注意当前广大农村地区存在的经济型职务犯罪现象，最为典型的就是农村基层组织（如村民委员会）中协助政府从事公务的人员，其利用职务的便利侵犯农民集体和农民个人利益的犯罪行为，如私分土地征用补偿款的行为。
二、基层经济型职务犯罪的原因
基层经济型职务犯罪的原因除了作为职务犯罪整体原因（如经济的、政治的、法制的、社会的、个人的）的因素外，还具有以下几方面的特殊因素：
（一）基层政权的特殊性
这主要表现在基层政权权力制约不足、缺乏监督和基层政权在改革上的滞后等方面。由于基层政权处于权力金字塔的最底端，所以它远离了最高权力和上级权力的有效监管但却在基层地域具有巨大的权威，这就在一定程度上导致了对其制约和监督的不足，因而变得极易扩张和滥用；此外，基层政权在改革上滞后，这就导致基层政权不能及时跟进我国政治体制改革的民主化、法治化进程，在这样的一种局面下，基层政权就可能趁机而“浑水摸鱼”。
（二）基层单位的制度/管理因素
在我国当前的基层单位（此处主要指基层的国有单位及金融机构等）中，由于自身的管理制度、人事制度等方面的原因也为职务犯罪提供了机会与条件。例如：财务管理漏洞较多、私设“小金库”现象比较普遍、人事任免制度不完善等。这就为基层经济型职务犯罪创造了许多不良条件。
（三）基层人员的素质因素
基层人员整体素质不高也是导致基层职务犯罪多发的一个重要因素。由于自身素质的影响，基层人员不能很好的领会自己手中权力的意义，因为基层干部往往是从一名普通百姓转变来的，由于身份角色的突然变化，一些干部便开始飘飘然起来，乘势利用自己的身份与手中的权力捞取好处并认为一定要利用良好的时机弥补自己先前的损失，而不顾自己此前的豪言壮语以及群众利益，同时他们也不能很好地保持清醒的意志去领会变革社会中的权力意义，这样就使得他们走向了犯罪的深渊。
三、基层经济型职务犯罪的防范与控制
基层经济型职务犯罪的防范与控制是一项系统而复杂的社会综合工程。因此，第一，它不是在短期内能够实现的；第二，其防控体系的有效建立需要与我国当前社会的整体变革包括经济体制变革、政治体制变革、国民素质的提高等协调化、整体化发展。在当前，我们应当在基层经济型职务犯罪的防范与控制方面做好以下几方面工作：
（一）完善立法。
第一，完善刑法典。笔者认为，可以将所有类型的职务犯罪划归为一类罪进行立法应当更具合理性与时代性，这样将有利于提升职务犯罪的地位，引起社会尤其是掌权者的高度重视。第二，为了从严控制职务犯罪，加大对职务犯罪的打击力度，我国刑法典应当降低经济型职务犯罪的定罪标准。第三，我国应当尽快颁布《职务犯罪预防法》、同时应在《国家公务员暂行条例》的基础上，尽快制定《国家公务员法》和与之相配套的单项法律法规，如《国家公务员考核条例》、《国家公务员录用条例》、《国家公务员职位分类条例》以及《国家公务员财产申报条例》等。
（二）加强全国检察机关的建设，提高检察机关办理（经济型）职务犯罪案件的水平。
第一，在制定的《职务犯罪预防法》中明确赋予检察机关进行职务犯罪防控工作的权力，以减轻检察机关在进行职务犯罪防控工作中受到的质疑与阻力。第二，可以考虑设立统一的职务犯罪预防局，以加强职务犯罪防控工作的权威性与效率性。 第三，检察机关在侦办（经济型）职务犯罪案件中，应当努力提高其工作水平，包括提高侦查水平、要学会利用间接证据查办案件、与公诉人员就提起公诉的案件做好事前沟通，以有助于公诉人员做好出庭前的准备工作、进行有针对的法庭辩论等等。
（三）要注重加强基层检察院的建设。
第一，应当加强基层检察院的人力、财力和物力，为其侦办案件提供可靠的物质保证、减少外界干扰。第二，逐步提高办案人员的素质、定期对办案人员进行业务培训。第三，可以适当考虑对职务犯罪侦查人员的岗位轮换。岗位轮换有利于防止办案人员自身腐败的发生，同时也有利于培养干警的多方面能力。第四，基层检察院应当经常深入农村进行调研与宣传。通过调研，可以比较真实的掌握当地农村中的村务运行情况，摸清农村领导（如村支部书记、村民委员会成员）的实际工作状况，做好农村经济型职务犯罪的预防工作；通过宣传可以增强村民的法律意识和对相关政策的了解程度，从而让村民真正成为农村经济型职务犯罪的监督主体，切实维护自身的权益。
The Research of the Economical Crime by taking advantage
of duty in grassroots
Yu Ao
(Law School of Sichuan University, Chengdu, 610064, China)
Abstract: This article is in the view of the type of economical crime by taking advantage of duty in grassroots; analyze the conditions of economical crime by taking advantage of duty in grassroots by way of positive research and the reasons, then give some suggestions about the reform of the prevention and controlling of the economical crime by taking advantage of duty in grassroots.
Key words: grassroots; economical type; crime by taking advantage of duty
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