法官选总统 ——透视美国大选中的民主与法治

　 张千帆

　 本文上篇论述了法治在美国总统大选中的力量。通过保证权力的角逐者遵守基本的游戏规则，法治为政治竞争从分裂回归统一提供了必要的凝聚力，从而使民主政治过程得以和平、健康、稳定地进行下去。但法治并不是政治社会所遵循的惟一原则。第43届美国总统的归属由法官作出最终裁决，这固然反映了美国公众和政治精英对法院的尊重以及法治在美国政治中的重要地位。然而，选举一般是由选民直接决定的政治过程；现在，佛州乃至整个大选的结果最后居然由法院来决定，而法官本身并不是由人民直接选举产生———这种做法是不是违背了基本的民主原则？我们首先必须探讨法治和民主政治之间的微妙关系。

　 一般认为，现代社会离不开法治，而法治的前提是司法公正与司法独立。为此，西方国家通过各种可能的途径来保障法官的判案过程不受各种非法律因素的影响。例如在审理布什与戈尔的诉讼期间，代表各自利益的共和党与民主党选民都曾针对法院游行示威。但如果其有可能影响法官判案，那么它们肯定将受到取缔与禁止。当然，更不用说当事人利用职权去干预司法活动。为了保证司法独立，美国的联邦法官并不是由选举直接产生的，且法官们不能仅因作出不合民意的司法决定而受到制裁。保障法治或司法独立的含义是，社团或政府的某些决定必须由一个中立的机构严格按照法律决定，不论掌握权力的社会势力或代表他们的政府官员在当时是否愿意；或者说，一旦法律（包括诸如宪法的“更高的法”）被制订出来，那么除非通过明确修改法律的文字，任何人———包括人民或人民代表中的多数人，甚至法律的制订者本身———都不能偏离法律的要求，或改变由一个专门机构———法院———所解释的法律的含义。任何看似至高无上的东西———无论是“人民的意志”还是“立法者”的喜怒———都不能迫使法官们放弃法律原则，因为后者才是国家的根本。

　 在人类社会中，凡是由人组成的社会都需要政府的统治，而凡是由人组成的政府都需要权力制衡。民主和法治是这种制衡的最根本的要素，但和人民大众及其代表一样，法官也是行为学上的普通人；他们不是任何意义上的“上帝”，他们也会犯错误甚至滥用自身的权力，且司法地位的独立与超越在某种意义上正为他们滥用职权创造了有利条件。这样就产生了“由谁来制衡制衡者”的问题。这个问题在民主社会尤为突出，因为民主在本质上是“多数人的统治”（托克维尔有时把它称为“暴政”），多数人所表达出来的一致倾向代表着不可抗拒的国家意志，也只有民主政治程序所产生的由多数人认可的政府官员才具备统治的合法性；法官们（例如联邦法院的法官）却经常不是（甚至不应该是）由选民直接决定的官员———尽管他们可能以某种方式获得民选官员的任命与批准，因而并不具备其他政治官员所具有的统治合法性，且他们的资历、受教育程度以及因法治需要而受到的隔绝于大众政治影响的刻意保护，使之看上去更像一群和多数人占统治地位的民主制度极不相称的少数贵族。因此，民主和法治在这里发生了根本的冲突。这个问题在法治国家并没有（或许永远不可能）获得最终解决，因而对法官在民主政治体制中的作用及其权限产生了经久不息的争论。

　 虽然民主和法治可能发生根本冲突，两者毕竟又是相辅相成的。不但法治以民主为基础，因为法官所解释的法是也应该是经由民主政治程序所产生的法，而且民主也以法治为前提。这时，司法权力的适当行使不但不违反民主原则，还对保障民主过程的完整性发挥至关重要的作用。这在戈尔与布什之争中充分显示出来。民主政治的核心是选举；一个名副其实的民主体制必须至少要防止选举过程中的种种不规则行为（如贿赂选票、作弊或恐吓等明显违法行为），且选举结果获得相当准确的统计。固然，立法规定执法过程的质量对于保证选举的准确性至关重要，但假如缺乏司法审查，这种保障仍将是不充分的，尤其是立法和执法人员出于党派利益未必能保证选举过程的中立性。在这种情况下，独立的法官对于维护民主选举的完整性具有责无旁贷的义务。

　 在这个意义上，佛罗里达州的最高法院似乎在行使着一项适合法院行使的权力。但和联邦法院相比，美国许多州的法院因法官民选制度而降低了其独立性。在70年代，佛州法院改革了其法官遴选制度，因而增强了自身的独立性。这也可以从佛州最高法院稳定的民主党组成中看出。在某种意义上，佛州最高法院要求重新手工计票的决定有些类似于举世闻名的马伯里案（Marburyv．Madison），因为我们知道，正是美国宪法所造成的特殊分权制衡体制———即由不同党派和意识形态倾向的人控制了立法、执法与司法分支———才使得这一历史性决定成为可能。当然，佛州法院的决定被联邦最高法院推翻了。后者以5比4判决停止手工计票，从而在实际上宣布了布什的胜利。这两个意味深长的判决给我们提出了很多问题，在此无法逐一讨论。但最根本的是，它们都涉及到民主与法治的关系问题。当法院受理并审查对选举行为的诉讼时，政治选举被司法化了，选举的过程与结果受到了法律的有效控制———这确实是法治的表现。但与此同时，在处理这类有政治含义的问题时，司法过程也有被政治化的危险，从而变成最高法院的几位法官（经常是决定胜负的其中一位法官）代替选民作出了政治选择；如果这样，法治也就蜕化为人治，法院也就将丧失其超越的几乎神圣的权威。从这里也可以看到，法治的维持是多么艰难。

　 因此，民主是法治的基础与合法性来源，而法治又为民主选举“保驾护航”。让法院来决定选举过程是否符合法律要求，本身并不和民主或法治原则相冲突；相反，这是民主与法的共同要求。问题的根本在于如何保证法官的判决是严格根据法律所作出的决定，而非基于法官本人的主观偏向，因为法治既不是“多数人的专制”，也不应该是“少数人的专制”，两者必须在彼此制衡过程中和平共存。（下）

　 （作者系南京大学法学院教授）

上海市人民政府


上海市禁止和限制使用粘土砖管理暂行办法
（上海市人民政府令〈第90号〉）


《上海市禁止和限制使用粘土砖管理暂行办法》已经2000年10月8日市政府第75次常务会议通过，现予发布，自2001年1月1日起施行。


市长：徐匡迪
二○○○年十月十二日

第一条 （目的和依据）
为了保护土地资源和生态环境，禁止、限制使用粘土砖，促进新型墙体材料的发展，根据《上海市建设工程材料管理条例》的有关规定，制定本办法。
第二条 （含义）
本办法所称的粘土砖，是指采用粘土烧结而成的实心粘土砖和空心粘土砖。
第三条 （适用范围）
本办法适用于本市行政区域内粘土砖的生产、销售、使用以及相关管理活动，但农民自建住房除外。
第四条 （管理部门）
上海市建设和管理委员会（以下简称市建委）是本市禁止、限制使用粘土砖的行政主管部门，其所属的上海市建材业管理办公室（以下简称市建材办）负责具体管理工作。
县（区）人民政府指定的部门依照本办法，负责所辖区域内禁止、限制使用粘土砖的监督管理，在业务上受市建委指导。
市政府有关部门按照各自职责，协同实施本办法。
第五条 （禁止、限制生产）
禁止生产实心粘土砖，禁止新建空心粘土砖生产线。
市建材办应当会同有关部门根据本市社会经济发展情况和空心粘土砖生产单位的现有生产规模，按照年度递减的原则，制定空心粘土砖生产的总量调控计划。
市建材办应当根据空心粘土砖生产的总量调控计划和空心粘土砖生产单位的现有生产规模，核定空心粘土砖生产单位的年度生产指标。
第六条 （禁止使用范围）
建设工程中非承重墙体以及围墙，禁止使用粘土砖；建设工程零零线以上的承重墙体，禁止使用实心粘土砖。
第七条 （设计、施工和监理单位的要求）
建设工程的设计单位、施工单位和监理单位应当按照本办法的规定进行设计、施工和监理。
第八条 （征收专项资金）
建设工程使用粘土砖的，应当缴纳专项资金。
专项资金由市建材办或者县（区）人民政府指定的部门按照实心粘土砖（折标准砖）每块0．10元和空心粘土砖（折标准砖）每块0．025元的标准征收。
第九条 （核定材料）
建设单位申请在建项目正式接通供水管网之前，应当向市建材办或者县（区）人民政府指定的部门办理建设工程使用粘土砖的核定手续。
建设单位办理核定手续，应当提供下列材料：
（一）有关墙体部分的设计说明；
（二）施工单位使用墙体材料的说明；
（三）工程土建部分预算或者决算书。
第十条 （核定证明）
市建材办或者县（区）人民政府指定的部门应当自收到核定材料之日起10日内办理核定证明。
未使用粘土砖的建设工程，市建材办应当向建设单位出具相应的核定证明；使用粘土砖的建设工程，市建材办应当核定专项资金缴款额，建设单位按照核定的缴款额向指定的银行缴纳专项资金后，市建材办根据缴款证明出具已缴纳专项资金的核定证明。
建设单位取得核定证明后，方可向供水管理部门申请接通供水管网。
第十一条 （专项资金的用途）
专项资金用于下列范围：
（一）从事发展新型墙体材料的科研、开发、应用和进行奖励；
（二）进行禁止、限制使用粘土砖的管理；
（三）经市人民政府批准的其他用途。
第十二条 （专项资金的管理和检查）
专项资金按照预算外资金管理，财政专户存储。
审计部门应当每年对专项资金的征收、使用、管理情况进行监督检查。
第十三条 （行政措施）
对违反本办法规定的行为，按照下列规定予以处理：
（一）对违反本办法第五条第一款规定，生产实心粘土砖的，由市建材办会同有关部门责令改正。
（二）对违反本办法第六条规定，使用粘土砖的，由市建材办按照使用量加倍征收专项资金。
（三）对违反本办法第七条规定，进行设计、施工或者监理的，由市建委视其情节轻重，分别降低建设工程设计、施工或者监理单位的资质等级。
（四）对违反本办法第十条第三款规定，未取得核定证明的，供水管理部门不予接通供水管网。
第十四条 （违反生产规定的处罚）
违反本办法规定，擅自生产、超额生产空心粘土砖的，由市建材办对生产单位处以3000元以上3万元以下的罚款。
违反本办法规定，生产实心粘土砖的，由市建材办或者区（县）建设行政管理部门责令改正，并可处以1万元以上10万元以下的罚款。
第十五条 （执法者违法行为的追究）
有关行政管理人员应当遵纪守法，秉公执法。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行者，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 （复议和诉讼）
当事人对具体行政行为不服的，可以按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门可以依法强制执行，或者申请人民法院强制执行。
第十七条 （特殊规定）
按照国家技术标准，对军事工程、保密工程、监狱工程和历史文化保护建筑等的修复，在施工过程中对使用粘土砖有特殊规定的，从其规定。
第十八条 （应用解释）
市建委可以对本办法的具体应用问题进行解释。
第十九条 （施行日期）
本办法自2001年1月1日起施行。



2000年10月12日