中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令 第33号

　
　　《证券市场禁入规定》已经2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。

　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林
　　二○○六年六月七日





证券市场禁入规定

第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

　（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；

　　（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；

　　（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

　　（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；

　　（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

　　（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；

　　（三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；

　　（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　第六条　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

　　第七条　有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

　　（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

　　（二）配合查处违法行为有立功表现的；

　　（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；

　　（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。

　　第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

　　第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。

　　第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同时废止。


天津市人民政府


天津市人民政府令

第8号

　　《天津市无线电管理办法》已于2003年10月8日经市人民政
府第七次常务会议通过，现予公布，自2003年12月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　市长：戴相龙
　　　　　　　　　　　　　　　二ＯＯ三年十月二十二日



天津市无线电管理办法


　　第一条　为加强无线电管理，维护空中电波秩序，有效利用
无线电频谱资源，保证各种合法无线电业务的正常进行，服务和
促进本市经济发展，依据《中华人民共和国无线电管理条例》及
有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条　无线电频谱资源属国家所有，其使用和管理应当遵
循统一规划、合理开发、科学管理、有偿使用的原则。
　　第三条　在本市设置、使用无线电台（站）和研制、生产、
进口无线电发射设备以及使用辐射无线电波的非无线电设备的单
位和个人，应当遵守本办法，国家另有规定的从其规定。
　　本办法所指无线电发射设备包括：无线电通信、导航、定位、
测向、雷达、遥控遥测、广播、电视等各种发射无线电波的设
备。
　　第四条　市信息化管理部门主管全市无线电管理工作。
　　市无线电管理部门负责本办法的具体实施。
　　海关、通信、交通、公安、国家安全、质量技术监督、规划、
工商等主管部门应当在各自职责范围内做好无线电管理工作。
　　第五条　申请设置、使用在本市通信或者服务的无线电台
（站）的，应当由市无线电管理部门审批。
　　在船舶、机车、航空器上设置、使用制式无线电台（站）的，
按照国家有关规定领取电台执照后，应当向市无线电管理部门备
案。
　　第六条　设置、使用无线电台（站），应当符合国家规定的
条件并向市无线电管理部门提交书面申请，填写《设置无线电台
（站）申请表》。
　　设置业余无线电台（站）的，还应当按照国家有关规定提供
无线电运动协会审核同意的相关文件。
　　第七条　市无线电管理部门收到设台（站）申请后，应当在
５日内作出是否受理的决定。
　　设台（站）理由明确合法、符合统一规划要求并且有可供指
配的频谱资源的，应当受理。
　　设台（站）理由不合法或者无可供指配的频谱资源的，市无
线电管理部门应当作出不予受理的决定并书面通知申请人。
　　第八条　市无线电管理部门受理设台（站）申请后，应当根
据需要按照下列程序办理有关手续：
　　（一）市无线电管理部门向申请人预指配频率；
　　（二）申请人按照预指配频率进行台（站）设计；国家规定
应当进行电磁环境测试或者干扰分析的，申请人还应当委托有法
定资质的单位进行测试或者分析；
　　（三）市无线电管理部门审核通过台（站）设计文件和有关
测试、分析报告后，申请人方可进行无线电台（站）的建设和试
运行；
　　（四）无线电台（站）试运行期满经检测、验收合格，申请
人缴纳频率占用费后方可领取电台执照。
　　第九条　设置微波站等固定无线电台（站）应当符合本市城
市规划要求并办理有关审批手续。
　　第十条　无线电台（站）经批准设置、使用后，应当按照核
定项目运行。确需变更的，应当经原批准部门同意。
　　第十一条　无线电台（站）的使用人应当保障无线电发射设
备在核定的技术参数内工作，不得干扰其他合法无线电业务。
　　第十二条　无线电台（站）使用的无线电发射设备实行定期
检测制度。
　　具体检测办法由市无线电管理部门制定，报市人民政府批准
后执行。
　　第十三条　实行定期检测的无线电发射设备的使用人应当委
托具有法定检测资质的单位进行检测，并将检测结果报市无线电
管理部门备案。
　　经检测不符合国家使用要求的无线电发射设备，使用人应当
及时修复或者更换。
　　因拒不修复或者更换不符合国家要求的无线电发射设备而干
扰其他无线电台（站）正常使用的，市无线电管理部门可以收回
其指配频率。
　　第十四条　依法保护频率使用人的合法权益，禁止任何组织
或者个人非法占用他人合法使用的指配频率。
　　第十五条　　使用期未满，需要调整或者收回指配频率的，
市无线电管理部门应当与频率使用人进行协商。
　　收回使用期未满的指配频率给使用人造成直接经济损失的，
应当给予使用人一定的经济补偿。
　　第十六条　禁止任何组织或者个人未经批准擅自转让、出租
或者变相出租无线电频率。
　　第十七条　使用无线电频率，应当缴纳频率占用费。
　　办理无线电注册登记手续，应当缴纳注册登记费。
　　违反本办法规定，不按时缴纳频率占用费的，市无线电管理
部门给予警告，责令其限期缴纳；逾期仍不缴纳的，自滞纳之日
起，按日加收５‰的滞纳金；逾期半年仍不缴纳的，市无线电管
理部门可以收回其指配频率。
　　第十八条　市无线电管理部门收缴频率占用费、注册登记费
实行收支两条线管理。
　　符合国家减收或者免收频率占用费规定的，市无线电管理部
门应当依法予以减收或者免收。
　　第十九条　市无线电管理部门和无线电管理检查员依法进行
监督检查时，有关单位和个人应当予以配合。
　　第二十条　对违反无线电管理规定的，市无线电管理部门应
当按照国家和本市有关规定进行处罚；情节严重，构成犯罪的，
应当依法追究其刑事责任。
　　第二十一条　对下列违法行为，市无线电管理部门有权使用
技术手段进行干扰：　　　　
　　（一）非法占用无线电频率的；　　　　
　　（二）泄放有害干扰信号的；　
　　（三）法律、法规规定的其他需要加以技术干扰的违法行为。
　　第二十二条　军事系统（含民兵）的无线电管理，不适用本
办法。
　　公安机关、武警部队、国家安全机关和人防系统的无线电管
理，国家有特殊规定的从其规定。
　　第二十三条　本办法自二ΟΟ三年十二月一日起施行。