论WTO框架内电子商务规制现状及其发展趋势

陈永


内容摘要：电子商务作为一种新型的商业运行机制对国际贸易关系产生了重大的影响。以WTO为基础的多边贸易体制对电子商务的努力未能取得令人满意的成果。尽管如此，现行WTO法律体系中有大量规则与电子商务的规制和发展联系密切。因此在WTO框架中进一步完善这些规则将会大大促进全球电子商务的发展。
关键词： 电子商务 WTO 现状 发展趋势


电子商务是以电子方式进行交易，提供服务的一种新型的商业运行机制。随着信息技术的普及，跨国经济活动的空前繁荣，电子商务对经济运行的影响力势必会超出一国的范围，进入国际层面，从而对国际贸易流转产生巨大的影响。作为国际贸易关系支柱的世界贸易组织一直对电子商务这一新课题予以了极大的关注。1998年的第二届贸易部长会议通过了关于电子商务的共同宣言，宣言对网上交易实行临时免税的作法。除此之外，会议还决定在个相关的理事会下，开展一个针对电子商务的工作计划（Work Program For Electronic Commerce）。
然而由于西雅图会议的失败及其他原因，这个工作计划的成果未能进入正式的谈判议程中，而只停留在有关的会议记录和咨询报告中。可以说WTO成立以来这么多年，直接针对电子商务所采取的动议未能取得实际的成果。但即便如此，乌拉圭回合的最后文件以及以后达成的其他协议中已经包含了大量调整和促进全球电子商务的规则。本文就试图探讨WTO现行法律体系中有关电子商务规定，并对在WTO框架内进一步促进电子商务发展需如何完善这些规则作一前瞻性分析。
一．GATT与电子商务
GATT作为当前国际货物贸易的法律框架，对电子商务的运行依然有着巨大的影响力。由于电子商务中相当大的一部分属于通过电子媒介寻找交易伙伴、缔结合约,但仍然以实物形式进行交付的。对于这部分交易，GATT的法律规则仍然适用。所以在GATT的框架下进一步削减关税，促进贸易自由化，可以进一步释放电子商务的巨大潜能。
除了GATT的这种整体促进作用外，GATT下属的《信息技术协议》（Information Technology Agreement, 以下简称ITA）为全球电子商务的开展奠定了牢固的物质基础。电子商务的发展离不开其硬件基础，即电脑、网络设备等信息技术产品。1997年3月缔结的ITA规定个参加方自1997年7月1日到2000年1月1日将主要的信息技术产品的关税降为零。在该协议中还列出了一份经各方一致公认的信息技术产品分类清单。
ITA对电子商务的发展具有重要的意义。协议的50个参加国几乎覆盖了全球信息技术产品贸易的95%。而且ITA总各参加国所作的关税减让承诺是必须服从与最惠国待遇原则的，也就是说非ITA的参加国也可享受到ITA参加国信息技术产品的关税减让所带来的利益。
另一方面，ITA的谈判程序对WTO重新启动电子商务的工作也是有着重要的借鉴意义的。在一个重要的技术领域，要想启动一个新的贸易回合来进行谈判，操作的难度较大。而ITA在参加国有限的情况下，由参加国在贸易回合之外进行谈判，自行进行关税减让的承诺，将这种承诺置于最惠国待遇原则的控制之下，这样不但ITA的参加国而且非参加国都可以享受到关税减让带来的贸易福利。因此，相应的贸易政策能够更快的在全球范围内得到实施，而没必要经过冗长的贸易回合谈判。 这种ITA的模式无疑对以后的电子商务协议指明了切实可行的方法。
虽然ITA在全球电子商务中的基础性作用已经得到确认，但ITA中仍有一些不足之处需要完善：
（1）参加国范围不广。虽然ITA包括了全球95%的信息技术产品贸易，但50个参加国大部分是发达国家，所以ITA仍须进一步拓广参加国的范围，争取吸收更多的发展中国家，这样才更符合电子商务全球化的特征；
（2）对新技术产品反应迟钝。尽管ITA明确规定信息技术产品的清单需要不断更新。但是1997、1998年的更新计划由于成员方不能达成一致而搁浅。这就造成了电子商务中出现的许多新技术产品不能进入ITA的管辖范围，这样势必造成电子商务发展的障碍。
（3）信息技术产品贸易中的非关税壁垒日渐增多。如进口许可、国内管制欠缺透明度、技术标准认证的昂贵费用，这些都是电子贸易的阻碍。

二．GATS与电子商务
相对与GATT来说，GATT和电子商务有着更密切的联系。因为电子商务中的大部分内容都与GATS有关。首先是作为电子商务运行必不可缺的电讯服务和因特网接入服务（这两点通常被结合在一起讨论）。另外，能以数字方式提供的内容服务，如咨询服务，法律服务，视听产品提供服务等。由于对后者没有特别的协议规定，主要见诸于各国的具体承诺表，所以电讯服务和因特网接入服务是这里的讨论重点。
电子商务作为一种以网上电子交换形式为基础的商业机制，必须以因特网为依托，以电讯系统为其信息交流的渠道。但是电讯服务，因特网接入服务一般在大多数国是由垄断机构控制着市场，属于各国不轻易开放的领域。即使有国家承诺开放市场，如果不能建立非歧视性，透明的国内管制机制，市场开放的承诺依然是一纸空文。 因此在电讯，因特网接入服务领域建立起良好竞争机制对电子商务的发展至关重要。
GATS第8条
GATS的第8条“垄断及专营服务提供者”对这个问题作出了一些规定。第8条明确“各成员方应确保在其境内的任何垄断服务提供者，在相关的市场上提供垄断服务方面，不得采取与本协定第2条有关该成员方的责任，及其承担的特定义务规定不一致的行为”。第8条还规定“当成员方的垄断服务提供者，根据该成员方承担的特定义务，不论是直接或通过其分支机构在其垄断权范围之外参与提供者服务的竞争时，该成员方应确保其服务提供者在镜内不滥用其垄断地位，不进行与其承担义务不相一致的行动。”这些规定对电子商务具有两点重大意义。
1. 在没有开放基础电信领域但却对因特网接入服务做出具体的开放承诺的
WTO成员国，依据GATS第8条该过应确保处于垄断地位的电信服务商不得对各参与竞争的外国接入服务商实行歧视待遇。即这些因特网服务商应能平等地，不受歧视的享有使用或租用公共电信网络的权利。
2. WTO成员国的因特网接入服务独占经营者不得滥用这一独占经营的地位
只能将其限定在特定的服务领域内。因此在其他与因特网有关的服务领域就可以排除了这种垄断独占地位的干扰，这一点为电子商务的发展扫清了不少的障碍。
《电讯附件》
除了GATS第8条外，乌拉圭回合最后文件中，GATS有一个《电信附件》（Telecommunication Annex）。该附件规定各成员方应保证任何其他成员方的任何服务提供人获得合理与不歧视对待的条件下，进入并使用公共电讯传输网络与服务。这一规定并非是电信服务市场准入的承诺而是保证在其他服务门类内已经得到承诺的服务能够使用必要的电信网络。例如，一国在其承诺表中开放了保险市场，则外国的保险服务提供商就可以获准使用该国的公用电信网络服务。所以可以把《电信附件》看作是向其他门类服务提供者开出的一张总保险单，保证他们进入WTO成员方的电信网络，得到所需服务。 这一点对于电子商务非常重要，即使电信市场开放未能达成协议，电子商务的其他方面的服务内容（因特网内容服务、电子货物贸易等）依旧可以在一国的公用电信网络上进行。
GATS第四议定书和《参照文件》
WTO对电信服务自由化的努力并未止步于《电信附件》。1997年达成的《基础电信协议》（又称GATS第四议定书）进一步推进了基础电信领域内的市场开放。该协议涵盖了90%全球基础电信贸易。一般情况下，各国提供因特网接入服务的大部分为政府性、公共性机构，或者是具有垄断地位的机构。因此，第四议定书大大放开了基础电信领域内的竞争，对电子商务有着不可估量的影响。
在第四议定书的谈判过程中，各国除了达成市场准入的承诺外，还达成了一个《参照文件》（Reference Paper）。谈判方在这个文件中对基础电讯服务的国内管制（domestic regulation）做出了“附加承诺”。《参照文件》的目标是为市场准入和外国投资的具体承诺的真正有效实施，在国内法上提供了不可少的保障，把这种保障与WTO体制挂钩，以便遇有不予实行时诉诸于WTO争端解决机制。《参照文件》明确定义了电讯领域的一些专门术语，如果基本设备（essential facilities）主要服务提供人（major supplier）等。比较详尽的规定了各种竞争行为，如交叉补贴（cross-subsidization）利用从竞争者那里获得信息，扣留技术与商业信息等。这些规则为电讯服务创造了一个良好的市场竞争环境，对GATS第8条的规定是一种重要的补充与发展。 《参照文件》为基础电信市场构建了一个公平，透明，高效的市场竞争框架，这一点对电子商务的发展有着重要的意义。
继续完善GATS的规定，促进电子商务的发展
（一）进一步加强市场开放的承诺
GATS第一次在全球范围内对服务贸易确立了规范的框架，可以算得上是乌
拉圭回合得最大成果。但是，GATS中的具体服务门类得开放程度却是不能令人满意得。即使是发达国家也只对其服务门类的一半作出开放承诺。而这些开放承诺中也只有一半是允许自由市场准入的。至于电子商务所涉及的领域，电讯服务、内容服务（法律咨询服务、视听产品提供服务等）尚有着巨大的市场开放潜力可以挖掘。
具体就电讯服务领域来看，有一些地方需要继续改进：
1.电子商务立法的一条重要原则就是确立技术中立性原则。 但是在第四议定书各国作出的具体承诺中，这一原则未能很好的贯彻。例如，有的国家承诺开发能够电话服务市场，但只允许几种特定的技术（卫星、无线通信）至于以其它技术为支持的电话服务不予开放。这就是同技术中立性原则相悖的。
2.第四议定书中只有十个国家承诺开放因特网服务市场， 这对于全球电子商务的开展是远远不够的。
3.随着信息技术的发展，新兴的与因特网相关的服务方式 能否按照传统的服务分类进行定位成为疑问。
4.无论是《电信附件》还是第四议定书，都是以发达国家为主，发展中国家参与的程度太低。
（二）协调国内管制
GATS第6条第1款规定“在已作出具体承诺的部门中，每一成员应保证所有影响服务贸易的普遍适用的措施以合理、客观、公正的方式实施。”这一规定的目的在与是GATS的各种具体承诺不会被各国保护性的国内管制规则产生的负面效应所吞噬。随着贸易自由化的进一步推进，更多是具体承诺将以“跨境提供”（cross-border supply）的模式进行。在这种情况下，国内管制与各服务门类的具体承诺之间的矛盾将会加剧。举例来说，一个在网上提供服务的保险公司，其客户遍布五十多个国家，但保险公司提供的服务也要受制于这五十多种因国而异的国内管制规则。这种法律的不统一性、不确定性是对电子商务的一大隐害。
另外，GATS第14条规定的一般例外的各种情形。对这一条款的不合理利用可以使这一条款沦为贸易保护的工具。现在对网上贸易和网上信息管制的规范越来越多，不管这些规范是有其合理的政策目的，还是带有贸易保护主义倾向，都在实际上对电子商务造成了一定的阻碍。所以，对于国内管制的问题，最重要的就是寻找管制目标和管制手段之间的一种平衡。
（三）强化竞争政策
《电讯附件》和GATS第四议定书的《参照文件》为电讯领域内的竞争确立了一个较完善的框架，可以说是WTO体系内的一次创举。然而这一竞争政策还存在着不少的缺陷。首先，参照文件并非各国缔结的正式协议，而只是一个指导性文件。各国吸纳参照文件中的原则用以制定其各自的“版本”。因此，参照文件中的各种规定不可能一点不漏的融入各国的相关规定中。事实上，不少WTO成员国也只是部分接受了参照文件的规定。其次，参照文件的语言并不是很明确，在制定是留有很大的解释余地。这个问题只能在出现相关争端提交DSB时，由DSB进行解释。但是迄今为止，DSB还没有受理这方面的争端。另外，第四议定书只是承诺开放公共电信网络（public telecommunication network）其他方面的准入未能提到。但是电子商务的全面开展不但会涉及公共电信网络，而且还会涉及非公共电信网络。所以参照文件中的竞争原则能否适用非公用电信网络将成为疑问。

交通运输部


交通运输部关于印发《港口设施维护管理规定（试行）》的通知

交水发〔2012〕728号


各有关交通运输（港口）行政管理部门，有关港口企业：
　　保证港口设施使用安全，提高港口设施的运行效率，保障港口资源的有效利用，是优港口、转方式、调结构的重要内容。为加强港口设施的维护管理，加快实现港口转变发展方式和结构调整，我部组织制定了《港口设施维护管理规定（试行）》，现予印发，请遵照执行。
　　各省、自治区、直辖市交通运输（港口）行政管理部门应结合本辖区实际情况制定细则，并报部备案。本规定是首次对港口设施维护管理工作做出的初步规定，请各部门、各单位将执行过程中遇到的问题及时反馈部水运局，以不断促进港口设施维护管理工作的制度化、规范化、专业化，努力实现港口的全面协调可持续发展。


中华人民共和国交通运输部（章）
2012年12月14日




港口设施维护管理规定（试行）


第一章 总 则
　　　第一条 为规范港口设施维护管理，切实保障港口设施安全运行，充分发挥港口设施功能，有效使用岸线资源，依据《中华人民共和国港口法》等相关法律、法规，制定本规定。
　　　第二条 本规定适用于中华人民共和国境内经竣工验收合格后交付使用的港口设施维护管理工作。
　　　港口设施主要包括：码头、防波堤、引堤和护岸、港池、进出港航道、锚地、港区道路与堆场、仓库、港区铁路与装卸机械轨道、防护设施等及其他生产与生产辅助设施。
　　　第三条 港口设施维护是指为使港口设施满足安全性、适用性和耐久性要求而在使用期间采取的措施。
　　　第四条 港口设施维护应贯彻预防为主的方针，按照“科学管理、合理使用、定期检测、适时维修”的原则，加强对港口设施的检查、检测、评估和维修，保持港口设施处于良好技术状态，努力提高港口设施的安全性、适用性和耐久性。
　　　第五条 根据“事权一致、责任清晰”的原则，确定各级交通运输（港口）行政管理部门的维护管理职责。交通运输部负责指导全国港口设施维护管理工作，县级及以上各级人民政府交通运输（港口）行政管理部门负责辖区内的港口设施维护管理工作。
　　　第六条 港口设施维护主体是港口经营人或所有人。
　　　第七条 港口设施维护工作应提倡科技进步、节能减排，鼓励新技术、新材料、新方法的开发与应用。
　　　第八条 港口经营人或所有人可从港口装卸费中列支港口设施维护经费，用于本单位的港口设施维护。
　　　县级以上有关人民政府应当保证必要的资金投入，用于港口公用的航道、防波堤、锚地等基础设施的维护。
第二章 管理职责
　　　第九条 交通运输部负责指导全国港口设施维护管理，并主要负责以下工作：
　　　（一）制定港口设施维护的政策和技术标准，并监督实施；
　　　（二）掌握港口设施的基本信息，指导维护管理工作；
　　　（三）检测评估单位能力和信用的管理；
　　　（四）主要设施的大修和报废备案管理工作。
　　　第十条 省、自治区、直辖市人民政府交通运输（港口）行政管理部门负责辖区内港口设施的维护管理，并主要负责以下工作：
　　　（一）贯彻执行国家、交通运输部有关港口设施维护的方针、政策、法律、法规和有关技术标准。
　　　（二）制定港口设施维护的政策和技术标准，并监督指导实施；
　　　（三）港口设施信息汇总、分析和报送，指导港口设施维护管理工作；
　　　（四）检测评估单位执业情况的监督管理；
　　　（五）公用港口设施维护计划编制与资金筹措；
　　　（六）主要设施的大修和报废报备管理工作。
　　　第十一条 市、县级人民政府交通运输（港口）行政管理部门负责辖区内港口设施维护管理，并主要负责以下工作：
　　　（一）贯彻执行国家、交通运输部及省、自治区、直辖市有关港口设施维护的方针、政策、法规和技术标准。
　　　（二）港口设施维护规章制度的制定，并监督实施；
　　　（三）港口经营人或所有人年度设施维护计划备案；
　　　（四）主要设施大修和报废管理工作；
　　　（五）检测评估单位执业情况监督管理；
　　　（六）公用港口设施维护计划编制与资金筹措；
　　　（七）重大维护工程实施过程的监督；
　　　（八）港口设施维护信息汇总、分析和报送。
　　　第十二条 港口经营人或所有人负责本单位的港口设施维护管理，并负责以下工作:
　　　（一）贯彻执行国家、交通运输部及省、自治区、直辖市、市、县有关港口设施维护的方针、政策、法律、法规和技术标准。
　　　（二） 港口设施维护管理规章制度制定；
　　　（三） 设立港口设施维护管理机构，并配备相应的专职人员；
　　　（四） 按照有关技术标准的规定，对本单位的港口设施实施定期检查、定期测量观测、定期检测和特殊检测；
　　　（五） 组织对港口设施的技术状态进行评估；
　　　（六） 制定港口设施维护计划，并向上级主管部门报备，落实维护资金；
　　　（七） 组织编制港口设施维护技术方案；
　　　（八） 组织实施港口设施维护工程；
　　　（九） 建立港口设施维护技术档案；
　　　（十） 向上级主管部门报送港口设施维护管理相关信息；
　　　（十一） 向上级主管部门报送港口设施事故报告；
　　　（十二）对港口主要设施的大修和报废工作实施上报。
　　　
第三章 检测与评定
　　　第十三条 港口设施结构技术状态分为五个类别，一类为技术状态好、二类为技术状态较好、三类为技术状态较差、四类为技术状态差和五类为技术状态危险。港口附属设施技术状态分为较好和差两个类别。
　　　第十四条 港口设施技术状态类别应通过检测、评定确定。
　　　第十五条 港口经营人或所有人应按照国家现行港口设施维护的相关技术标准，对港口设施开展定期检查、定期测量观测、定期检测和特殊检测等工作，并对技术状态进行分类评定。其中，涉及结构安全和耐久性的检测应委托具有相应资格能力的专业单位承担。
　　　第十六条 检测单位应根据检测结果提出针对性的维护意见和措施建议。
第四章 设施安全与维护
　　　第十七条 港口经营人或所有人应制定和落实港口设施安全使用制度，确保港口设施安全。
　　　第十八条 在设计使用年限内的设施，应按其技术状态合理使用。对于达到设计使用年限的设施，必须对其结构安全性能进行检测，根据检测和评估结果进行处置后方可使用。
　　　第十九条 严禁擅自在港口设施附近水域进行采砂、挖泥、爆破等影响港口设施安全使用的作业。
　　　第二十条 油与液体化工品储罐应按有关规定和标准使用。
　　　第二十一条 港口设施维护分为保养、小修、中修和大修。
　　　对技术状态为一类和二类的港口设施应根据情况进行保养和小修，保持设施原有的技术状态。
　　　对技术状态为三类的港口设施应根据情况进行中修，对技术状态为四类的港口设施应根据情况立即进行中修或大修。
　　　对技术状态为五类的港口设施应停止使用，并立即进行大修；对于无修复价值的港口设施应报废。
　　　第二十二条 港口设施大修或涉及结构安全的维修工程应由具有相应资质的单位进行设计和施工。
第五章 应急管理
　　　第二十三条 各级交通运输（港口）行政管理部门应根据有关规定和本地区情况制定港口设施突发事件的应急预案。
　　　第二十四条 港口设施突发事件处置工作应在各级政府的统一领导下，由各级交通运输（港口）行政管理部门具体负责,港口经营人或所有人具体实施。
　　　第二十五条 港口经营人或所有人应根据有关规定和本单位的具体情况对可能造成港口设施损坏的突发事件的危险源进行分析，制定港口设施突发事件应急预案，并报港口行政管理部门备案。
　　　第二十六条 各级交通运输（港口）行政管理部门与港口经营人或所有人制定的港口设施突发事件应急预案应衔接。
　　　第二十七条 发生以下突发事件时，港口经营人或所有人应立即上报交通运输（港口）行政管理部门：
　（一）不可抗力造成港口设施严重损坏的；
（二）火灾、爆炸或危险品泄漏，造成港口设施严重损坏的；
（三）船舶撞击造成港口设施严重损坏的；
（四）因使用不当造成港口设施严重损坏的；
（五）其它造成港口设施严重损坏或严重危及港口设施安全的。
　　　第二十八条 交通运输（港口）行政管理部门和港口经营人或所有人接获港口设施突发事件信息后，应立即启动应急预案，并做好人力、物资、资金保障，确保应急工作正常有序进行。
第六章 信息管理
　　　第二十九条 港口设施维护管理信息实行逐级报送制度。
　　　第三十条 港口设施维护管理信息主要包括港口设施基本情况及技术状态、港口设施维护计划与执行情况。
　　　第三十一条 港口经营人或所有人负责本企业港口设施维护管理信息的收集与汇总，并于每年三月底前向当地交通运输（港口）行政管理部门报送。
　　　第三十二条 市县级、省级交通运输（港口）行政管理部门应分别于每年四月底和五月底前完成本辖区内港口设施维护管理信息的收集与汇总，按职责分工向上级交通运输（港口）行政管理部门报送。
　　　第三十三条 各级交通运输（港口）行政管理部门应加强港口设施信息化建设。
第七章 技术档案管理
　　　第三十四条 港口经营人或所有人应根据有关规定建立健全港口设施维护技术档案管理制度，保证档案资料真实完整，实现数字化管理。
　　　第三十五条 港口设施维护技术档案应包括基础资料及维护管理资料。
　　　基础资料应包括以下内容：
　　　（一） 港口设施设计文件及竣工图；
　　　（二） 交（竣）工验收资料；
　　　（三） 施工过程中的结构位移或变形观测资料；
　　　（四） 其它相关资料。
　　　维护管理资料应包括以下内容：
（一） 维护工作计划；
（二） 检查记录、检测及评估报告；
（三） 维护工程技术资料；
（四） 使用过程中的结构位移或变形观测资料；
（五） 设施管理台账；
（六） 其它相关资料。
　　　第三十六条 对于基础资料缺失的设施，应根据历年检查、检测及维护资料，建立和完善其技术档案。
第八章 监督管理
　　　第三十七条 各级交通运输（港口）行政管理部门应对本辖区内港口设施维护管理进行监督检查并建立信用档案。
　　　港口经营人或所有人应积极配合交通运输（港口）行政管理部门依法实施的监督检查。
　　　第三十八条 监督检查的主要内容包括：
　　　（一） 机构设置和人员配备情况；
　　　（二） 设施使用、维护等规章制度的建立、落实和使用管理情况；
　　　（三） 维护计划制定、执行与资金落实情况；
　　　（四） 港口设施检测与评定工作情况；
　　　（五） 维护工程管理情况；
　（六） 港口设施维护技术档案；
　（七） 应急预案制定与执行情况；
　　　（八） 其它相关工作。
　　　第三十九条 各级交通运输（港口）行政管理部门在监督检查过程中，对发现的问题，应当责令有关单位限期整改。
　　　对于四类与五类设施经整改后仍未达到安全使用要求的不得继续使用。
　　　第四十条 检测单位、设计单位、施工单位及其项目主要负责人对所承担的港口维护工作实行全程负责制，并记入信用档案。
　　　第四十一条 在港口设施维护工作中，对做出重大贡献的单位、个人应给予通报表扬。对设施维护管理工作薄弱、设施技术状况评定不规范、安全隐患突出的单位，应给予通报批评。对给国家造成重大损失的责任人，依法追究其法律责任。
第九章 附 则
　　　第四十二条 各省、自治区、直辖市交通运输（港口）行政管理部门应结合本辖区实际情况制定细则，并报部备案。
　　　第四十三条 本规定由交通运输部水运局负责解释。
　　　第四十四条 本规定自发布之日起实施。